客户验厂之不符合项的发现与处理

客户验厂不符合项的发现与处理
1、发现
1）审核员会从各种不同途径取得资料。有时你看他对工资对得津津有味，会突然提出要生产记录或发药记录，或辞工单，并与工卡结合起来看你星期天上班的情况，以确定在体系的哪一个环节上出现了不符合项，这是一种交叉核对法。
2）当发现不符合项时，一般情况下，审核员会尽量征得被审核方的认可，以便于被审核方采取纠正行动。如果被审核方有足够的证据推翻某个不符合项时，审核员应撤消该不合项报告。（注意：双方都应做到耐心、克制、礼貌。作为审核员必须针对的是体系而不是人，作为被审核方应实事求是，确属问题的，不应过于争拗。）
3）被审核方负责人的谈话，可以成为客观证据。审核员应通过独立的不源予以核实。所谓独立来源，应包括观察、记录、测试等方面。传闻、陪同人或与被审核活动无关人员的谈话，不能作为客观证据。
2、处理
1）严重不合格项
1造成严重的社会责任危害。如发现童工或监狱劳动、或群死群伤、火灾或全厂性罢工等重大劳资纠纷事件。
2管理体系的运作中出现系统性失效。例如在工卡中发现是特意为验厂制作的记录，而不是工人上下班的真实记录，则形成“无法断定上班时间的真实性”；又如，工卡和工人问话都没发现问题，却发现有星期天的生产记录，而考勤显示为休假，经过询问签单人员其无法正面解释，也形成“无法断定上班时间的真实性”；再如，工人面谈中有几个人说到加班很多，只是打在另外一张卡上，或由管理人员记录作包工处理，而且工资收入与提供的记录不同，则形成了“上班时间或工资报酬的不确定”。
这类属于某一要素或某一关键过程的失效现象，又未能采取有效的纠正行动加以消除，即行为系统失效。
3管理体系运作中出现区域性失效。例如，某一生产部门的化学有害物质造成空气浓度严重超标，长期得不到纠正；又如，某个部门的工卡出现群体上下班时完全相同；再如，危险工具记录无处理，生产记录缺失，同样长期得不到纠正。
这类属于体系要素在某一部门全面失效现象。
4严重不合格项重大违规，如果是首次发现，则会在3个月至半年内再跟进验厂一次，如果没有得到改进，则可能被客户列入黑名单，取消该客户的全部订单，并要求在一个月内将已有的订单走货完。以后再打交道也是三年后。
2）轻微不合格项：一般是指个别的，非系统的，或者是偶尔出现的次要问题。如货仓堆货高度超标，安全门锁闭、灭火器不够，灭火器悬挂高度不对，部门无急救员，更换的危险工具未保留下来，药品发放记录不全等等。轻微不合格项的出现一般不会导致跟踪验厂，但审核员会对审核方提出纠正行动要求。如果轻微不合格项长期得不到解决，可能化为严重不合格项。
3、纠正行动与跟踪审核
1）对于出现的严重不符合项，审核员会向被审核方提交不符合项报告并提出纠正行动要求，再由被审核方认可不符合项的事实，并于当或或次日提出纠正行动计划和完成时间。一般纠正严重不符合项应在三个月之内完成，轻微不合格项在一个月内完成。
2）纠正行动计划应该具有可操作和有效性，即应该实用、可行。
3）以后，审核再对纠正行动完成的情况进行验证。一般正常验厂，每年进行一次。

 迪斯尼验厂审核流程

 审核流程
 首次会议

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 百思买验厂（BestBuy）前的工厂自检表

  1、工厂规定工作年龄是多少？

 2、有无针对学龄儿童的工作经验强化培训计划？

 3、对不满18周岁的工人是否有限制？

 4、工厂采用什么措施确定工人的年龄？

 5、所有的工人是否自愿工作？工厂如何确保所有工人都是自愿工作？

  6、工厂是否有囚犯或被军队或当地政府委派的工人？

 7、下班时工人是否可以自由离开工厂？

 8、警卫是否只是负责工厂的财产和运作的安全？如果是，那他们的职责是什么？

 9、工人是如何招聘进来的？

 10、工人行为不当或表现不佳，采取什么处罚机制？

  11、工厂的招聘是否基于年龄、性别、种族、性取向、政治归属和国籍？

 12、熟手工人的工资是多少？非熟手工人？

 13、工人工资通过什么方式支付？现金、银行转账和支票等

 14、工人的工资是计件、计时或月薪？

 15、工人上班是否要打卡？

  16、多久发放一次工资？

 17、工人工资是否有扣除项？有什么扣除项？它们是怎样存档的？

 18、有无工人欠公司的钱？

 19、工厂提供工人什么津贴或补助？房补、餐费、交通费、卫生保健费、儿童保育费、病假工资、突发事件假期、产假、经期假、有薪年假、宗教节假日、社会保险等？

 20、津贴或福利是否算进工资？

  21、是否有分红计划？

 22、培训期间工人是否有工资？

 23、加班有加班费吗？

 24、最长连续工作多久才有休息？

 25、工厂工作时间多长？

  26、工厂有几班制？每个班次工作时间多久？

 27、加班费如何计算？

 28、工人平均每周加班时间是多少？

 29、每天正常工作时间是多少？

 30、工人每周最多上班时间为多少小时？

  31、工人是否每天有用餐的时间？

 32、工人是否每天有休息的时间？如果有，每天几次，每次多长时间、

 33、工人可以把工作带回家做吗？

 34、工厂是否有急救药箱？

 35、工厂是否有受过培训的急救员？

  36、工厂是否提供工人有关健康安全的培训？

 37、工厂是否有灭火器或喷洒系统？

 38、多于两层的楼房是否有逃生通道？

 39、是否免费为工人提供工人防护用品？

 40、是否限制工人饮用水？

  41、工厂有多少功能完好的洗手间？男女厕所分别有多少？

 42、工厂是否有通风和照明系统？

 43、所有楼层的每个班次是否都有主管在场？每个班次有几个主管？

 44、是否允许工人参加工会？

 45、是否提供工人宿舍？如果有，是工厂自己的还是在外面租赁的？

  46、宿舍有几栋？每栋住多少工人？

 47、每间房住几名工人？

 48、每个工人的入住空间多少？

 49、男女宿舍是否分开？

 50、每个工人是否拥有自己的床位？

  51、宿舍是否张贴了疏散图和逃生标示？

 52、宿舍所有楼层是否均有灭火器？

 53、高于两层的宿舍是否有逃生通道？

 54、易爆物品是否储存在宿舍或与宿舍相连的厂房内？

 55、宿舍是否举行过消防演习？

  56、男女厕所数目多少？

 57、是否提供饭堂和洗衣设施？

 58、工厂是否扣除以下费用？住宿、餐费和交通费用？

 59、进出宿舍是否有控制？

 60、是否有宵禁？

  61、员工是否可以自由进入宿舍？

 62、员工是否自由使用饮用水？

 63、工厂在环保方面采取什么措施（废水处理、空气净化和危险品处理）？

 64、是否有外发？如果有外发，请把详细的信息列出？

  65、是否向个体户、团体采购？ 

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 百思买验厂（BestBuy）审核的一般流程方法

 1．百思买验厂（BestBuy）首次会议

  ①介绍审核的目的、方法、时间安排、工作分工等。 

  ②提出需要审核的文件和资料清单 

  ③解释工人访谈的方法和要求 

  ④回答工厂代表提出的疑问 

 2．百思买验厂（BestBuy）工厂参观

  ①了解工厂基本情况，厂房、人数、宿舍等 

  ②熟悉路线，了解重点 

 3．百思买验厂（BestBuy）文件和记录检查

  ①所要求的各种文件资料(如禁止使用童工规定、禁止歧视的规定等) 

  ②检查12个月的记录，最后3个月必须符合ICTI的要求 

 4．百思买验厂（BestBuy）现场检查

  ①包括生产车间、仓库、宿舍饭堂、洗手间、门卫、医疗室等。 

  ②重点关注ICTI三大原则 

  ③了解生产情况，现场记录工人活动 

  ④若有需要，可能拍照 

 5．百思买验厂（BestBuy）工人访谈

  ①随机抽取 

  ②年龄可疑 

  ③工厂代表不得参加，单独房间进行 

  ④可能是一对一，也可能是一对一组 

 6．百思买验厂（BestBuy）末次会议

  ①出具临时报告，决定是否推荐 

  ②10天出具正式报告 

  ③感谢厂方配合 

  ④回答工厂提出的疑问 

  其中3。4。5有可能同时进行 

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 百思买验厂（BestBuy）常见文件清单

 百思买验厂（BestBuy）常见文件清单

 工资表（过去十二个月）

 人事花名册及员工个人档案

 劳动合同

 社会保险收据、花名册及合格证明文件等

 工商营业执照

 消防检查报告或合格证明文件

 消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等

 环保证明文件

 厂规或员工手册

 政府有关当地工资规定文件

 设备安全许可证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等）

 特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）

 当地劳动局关于延长加班之批文

 未成年工体检及劳动局登记记录

 厂房平面图

 其它文件（视乎审核情况所需）

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 百思买验厂（BestBuy）质量验厂文件资料清单

1.        营业执照 ;

2.        质量体系认证 ;

3.        组织架构图 ;

4.        质量手册 ;

5.        程序文件;

6.        质量体系内审计划;

7.        质量体系内审记录:

1）        内审员资格;

2）        首末次会议 ;

3）        检查表 ;

4）        不符合项报告;

5）        内审报告

8.        质量体系管理评审计划 

9.        质量体系管理评审记录:

1）        管理评审会议记录;

2）        管理评审报告;

3）        决议事项的跟进记录 

10.        主要生产设备清单;

11.        设备保养计划 ;

12.        设备保养记录;

13.        仪器清单 ;

 百思买验厂（BestBuy）质量验厂文件资料清单

14.        仪器校准计划 ;

15.        仪器校准记录:

1）        外校报告 ;

2）        内校人员资格

3）        内校规程;

4）        内校报告 

16.        年度培训计划

17.        培训记录 :

1）        签到表;

2）        测试卷 

18.        品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录;

19.        新产品设计开发资料 :

1）        产品规格书;

2）        BOM表 (BOM);

3）        安规认证;

4）        样品检测报告 

5）        试产记录 ;

6）        试产评估报告 ;

7）        作业指导书 ;

8）        检验标准 ;

9）        FMEA分析资料 ;

10）        产品质量控制计划（QC工程图.

20.        订单评审记录;

21.        新供应商资格评定报告 

22.        现有供应商质量、交期、价格及服务定期评分表 ;

 百思买验厂（BestBuy）质量验厂文件资料清单

23.        原材料采购订单 ;

24.        原材料规格承认书 

25.        进料检验作业指导书 ;

26.        进料检验标准 ;

27.        进料检验样板清单及定期评估记录;

28.        进料检验记录 ;

29.        不合格来料处理记录（含供应商纠正预防措施报告;

30.        原材料保存周期规定 ;

31.        原材料过期重检记录 ;

32.        控制图表及超限处理记录 ;

33.        CPK应用指引 ;

34.        CPK测量记录及制程能力不足时的改进记录 ;

35.        生产作业指导书

36.        制程检验作业指导书;

37.        制程检验标准 ;

38.        制程检验记录 :

1）        首件检验记录 ;

2）        巡检记录 ;

3）        抽检记录

39.        制程不合格品的处理记录（含纠正预防措施报告）

40.        制程检验不良统计报表（周报/月报，柏拉图

41.        停线管理规定及记录 ;

42.        成品检验作业指导书;

43.        成品检验标准 ;

44.        成品检验记录 ;

45.        不合格成品处理记录:

1）        返工、返修记录 ;

2）        重检记录 

3）        纠正预防措施报告

46.        成品入库单 ;

47.        产品可靠性及环境测试计划及记录;

48.        数据分析程序;

49.        质量目标统计资料 

50.        客户沟通资料 ;

51.        客户投诉处理程序 ;

52.        客户投诉处理记录

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