典型的制度要素
•设计一种方法，以便识别、评估每个原则所关联的 (a) 业务、(b) 声誉和 (c) 法律风险，并区分它们的优先*，因为这三项涉及到正常和意外的经营环境（如激进主义者抗议、自然灾害等等）
•在经营或产品设计发生重大变化时执行并更新风险评估
•风险评估过程能反映重要的客户要求或经营行为
•按照概率类别以及对组织和整个供应链的后果，将风险结果进行分组
•对管理风险评估过程的责任进行明确的记录和传达
•在组织内部对相应的风险评估结果进行传达，并将其纳入业务计划和缓解目标
•对负面后果进行明确的描述，以便实施缓解和预防措施
•对风险评估结果进行准确的记录和保存，并且依据记录保存政策及其它政策予以提供，包括审计人员和得到授权的第三方专家
•为了保持一致性并进行后续的更新，应将风险评估结果交给经过能力培训的专家或第三方顾问进行同*审查
4. 文档记录
供应商应保留必要的文档记录，以证明其遵循这些要求并遵守相关规章制度。
典型的制度要素
•组织保留涉及重要事项的文档记录，例如：审计结果；伤害和疾病记录；员工福利和工资信息；来自政府部门的检查；员工投诉；绩效评估。
•文档记录应阐述了原则的相关方面、基本制度构成和其它重要的义务或要求
•文档记录采用*为合适的媒介（例如纸张或电子形式），并且可随时根据需要进行查阅或更新
•文档记录在准确性、验证和保存方面符合预先明确制定的质量标准
•记录保存政策应对组织上所有权、管理控制和其它不可预见的情况进行详细说明
•建立相应的系统，以确保需要授权签字和（或）需要特殊处理的项目能够得到及时处理
•负责文件记录和保存的各方面进行管理的人员应得到培训，并可以通过适当的执行效率衡量措施承担责任
•在遵守任何保密要求和数据隐私的情况下，员工有权获悉与其职责相关的记录
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